各县（区）委、政府、纪委、监察局，商丹园区管委会党工委、管委会，市委和市级国家机关各部门、各人民团体党组（党委）、纪检组（纪委）、监察室：
全面推进廉政风险防控机制建设，是中央适应新形势新任务、扎实推进反腐倡廉建设的一项重大决策部署。今年以来，全市各级各部门按照省纪委、监察厅《关于开展廉政风险防控管理工作的意见》（试行）（陕纪发［2011］19号）和市纪委、监察局《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见》（商纪发［2011］18号）安排部署，加强组织领导，深入宣传发动，强化工作措施，做了大量工作。但依然存在工作进展不平衡，工作成效不够明显，少数地方和单位的主要领导对廉政风险防控工作重视不够等问题。为切实推进全市惩治和预防腐败体系建设，现就进一步加强廉政风险防控机制建设通知如下：
一、进一步明确目标任务和对象范围
（一）工作目标：通过梳理权力清单、评估风险等级、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等环节，确保今年8月底前，形成以岗位为点、程序为线、制度为面，覆盖全市的廉政风险防控机制，最大限度地控制、减少党员干部在执行公务或日常生活中诱发不廉洁问题的可能性，全面实现廉政风险防控的标准化、规范化，真正从源头上有效遏制和减少腐败行为的发生，为我市经济社会率先突破发展提供有力保障。
（二）实施范围：廉政风险防控机制建设的实施范围包括各县（区）、市级各部门、国有企事业单位及其每个干部职工，重点是具有审批权、执法权、管理权的单位及其相应单位的干部职工。2011年已开展此项工作的单位和个人，今年要继续做好深化完善工作。
二、进一步梳理业务流程，深入排查廉政风险（6月底前）
按照分类指导、分步实施、积极稳妥、有序推进的原则，在前一段工作的基础上，全面推进廉政风险防控机制建设。具体步骤是：
（一）梳理权力清单。对照法律法规和“三定”方案，按照“谁行使、谁清理”的原则，对单位、内设机构和岗位权力事项自下而上进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。在此基础上，完成岗位职权目录、制度目录和业务流程目录的编制，以及权力运行流程图的绘制，并在不同的范围内公开，以进一步优化权力运行程序和固化工作流程，做到“程序法定、流程简便”。
（二）查找廉政风险。结合工作实际，重点查找工作实践中教育、制度、监督和党员干部廉洁自律等方面存在的不足。各单位在全面理清内部职权、梳理权力清单的基础上，发动广大党员干部逐一排查廉政风险点。一是查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照履行职责、执行制度等情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，认真分析并查找出每个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。二是查找内设机构风险。针对单位内部人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要岗位，组织机关科室及下属单位对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并细化、分析风险的内容及其表现形式。三是查找单位风险。各单位结合职能和行业特点，认真查找“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及其表现形式。
（三）分类定级公示。在查找风险点后，按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度进行评估。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各内设机构和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设机构负责人直接管理和负责。《个人岗位廉政风险点自查及防控承诺表》、《内设机构廉政风险点自查及防控承诺表》和《单位廉政风险点自查及防控承诺表》要在网站和党务公开栏中分别进行公开，接受社会监督。
（四）建立信息档案。对梳理出来的职权，按照风险发生机率和风险等级进行分类登记、汇总，并填写《廉政风险信息登记表》，对查找到的廉政风险要加强综合分析和研判，连同平时掌握的信访举报、考核检查等相关信息，建立廉政风险信息档案库，并通过网络、公开栏等各种形式公开信息，接受监督。
三、进一步完善防控措施，有效化解廉政风险（7月底前）
各县（区）各单位要针对查找出来的廉政风险，从教育、制度、监督等方面制定一系列防控措施，有效阻断岗位廉政风险演变成违纪违法事实。
（一）深化廉政教育，增强抗风险能力。各县（区）各单位要坚持把加强反腐倡廉宣传教育贯穿廉政风险防控机制建设的始终。要丰富教育内容，创新教育载体，活化教育形式，深化党性党风党纪教育。要积极开展廉政文化创建活动，着力营造贪耻廉荣的良好社会风尚。
（二）加强制度建设，完善风险防控制度体系。要针对排查出的风险点及风险表现，进行梳理分析，深入检查现有预防腐败制度建设情况，已有完善制度的，要抓好落实；已有相关制度但不完善的，要修订完善制度；还没有相关制度的，要创新建立制度。每个重要岗位都要有规范权力运行、限定自由裁量权等防范廉政风险的防控措施。
（三）健全信息网络，实施动态管理。针对评析确定的廉政风险，建立健全廉政风险信息平台、廉政风险档案库、廉政风险分析机制、廉政风险防控模式等四个方面的防控机制。同时，建立廉政风险防控工作常态机制，如遇岗位调整的，岗位调整对象到岗3个月内须重新排查风险、确定风险等级。
一是健全廉政风险信息平台，在充分利用现有行政、执法、业务信息的基础上，完善述职述廉、民主生活会、班子考察以及信访、财务、审计、人事等方面信息。
二是健全廉政风险档案库，充分利用单位部门内部网络，完整记录党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险查找、个人应申报的相关事项等。
三是健全廉政风险的分析机制，运用环境风险分析、流程图分析等方法，定期进行各类业务数据的对比和评估，以此判定和预警风险的发生、演变，并运用内部业务信息平台及时发布。
四是建立防控模式，构建风险防控长效机制。一要建立个性防控模式。各县（区）各单位要针对梳理出来的职权运行流程以及查找出的廉政风险，按照“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险管理制度。二要建立共性防控模式。要建立健全“三重一大”议事规则、党政主要领导“四不直接管”实施细则等制度，规范操作程序，完善责任追究，从而形成一个点、线、面全方位覆盖、全过程监控的廉政风险预警新机制。
四、进一步强化考核检查，规范廉政风险防控管理（8月底前）
各县（区）各单位要对2011年以来廉政风险防控工作开展情况进行自查，对比实施前后的效果，检查在制度的完善和执行上存在的不足，写出开展廉政风险防控前后效果对比经验分析材料。要按照要求编制《XX单位规范行政权力运行制度汇编》（主要内容：1、规范行政权力运行相关法律法规和工作流程图及风险防范；2、规范行政权力运行配套保障、预防制度；3、规范权力运行制约、监督、追究制度；4、单位开展廉政风险防控工作相关文件），并在单位网站公示。同时于8月31日前将以上两项材料报市纪委教研室备案。
从2012年起，市纪委将廉政风险防控机制建设作为从评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，通过信息监测、专项检查、日常监控、社会评价等方式，对廉政风险防控机制建设各项措施落实情况进行考核修正。根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对工作开展好的单位个人，予以表彰；对组织不力、不负责任、工作开展不认真的，给予批评，限期整改；对失教、失察、失管或违规违纪者，给予组织处理或纪律处分。
五、进一步强化组织领导，确保取得实实在在的效果
推进廉政风险防控机制建设是今年全市反腐倡廉的一项重要内容，也是有效预防腐败发生的重要机制。各县（区）各单位要高度重视，精心组织，周密部署，强化措施，狠抓落实。
（一）加强领导，全员参与。各级各单位要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。要积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识加强廉政风险防控机制建设的重要意义，班子成员要履行“一岗双责”，带头查找岗位廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头接受群众监督，其他党员干部要摒弃无风险可查的错误认识，主动投身防控机制建设，积极配合组织查摆廉政风险，切实做到不漏岗、不缺项。
（二）突出重点，开门构建。突出领导班子、领导干部和中层干部，以及行政执法、行政许可、行政收费、内务管理、人事管理、财务管理、办公用品采购、基建项目管理、后勤保障等关键岗位和重点人员，有序推进防控机制建设。要发挥公众、行风监督员、“两代表一委员”作用，通过发放征求意见表、召开座谈会、网上公开征集等形式，帮助深入查找潜在的廉政风险；定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，完善对策措施，真正建立有岗位特点、单位特色、行业特征的廉政风险防控长效工作机制，推动预防腐败工作向纵深发展。
（三）统筹兼顾，协调推进。要将廉政风险防控机制建设与“三问三解”活动、与推进党务政务公开、贯彻落实《廉政准则》、优化投资发展环境等紧密结合起来，把廉政风险防控机制建设融入到各项业务工作之中，融入到对党员干部的教育监督管理之中，融入到各类监督管理平台的建设之中，统筹推进各项工作，确保廉政风险防控机制建设取得实效。
中共商洛市纪委
商洛市监察局
2012年5月28日
